证监会统一大数据云端调查老鼠仓

  中国证监会统一调查大数据云鼠仓

  技术升级往往像阿基米德支点,可以利用整体的变化。这一点在今年的资产管理机构审计风暴中尤为明显。最早的变化是2013年马乐事件,这是大数据首次在上次调查极为困难的地区形成。近期的变化主要来自大数据,调查重点是资产管理机构使用非公开信息交易的问题。接近证监会检查人员的消息人士告诉“21世纪经济报道”。未来,大数据应用还是会进入一个新的高度。这源于中国证监会主席办公室最近通过的中国证监会中央监管信息平台,该平台收集目前分散在证券监管领域各个领域的信息,包括交易所数据库以及证券监管机构层面日常的监督,检测数据信息,这将是一个云数据的智能平台,对于提高未来审计和执法的效率将发挥重要作用,上述说到,除了技术升级,监管机构也进一步加强审计执法力度,比如现在在上海和深圳增设审计支队,每个支队增加了近百人,从技术到人力资源配置,未来检查风暴不仅会运动而且会正常化。大数据时代1.0如果以2013年为切入点,在捕捉信息之前和之后要进行比较,可以清楚地看到大数据的作用。自2009年2月以来,共有8起刑事案件追究刑事责任。在处理大鼠仓库案件之前,来源多来自更多的报道和现场突击检查等,或从其他案件中找到线索。事实上,在这个阶段,交易所作为一个自然的大数据库,正悄然积累数据治理经验。这个一线数据库操作已经被用来监视个人股票交易信息。例如,在建立交易指数时,上证交易指数分为4大类72个。敏感信息分为3个等级,11个主要类别和154个项目。深圳证券交易所建立了9个重要的报警指标体系,共计204个具体项目。深圳证券交易所监控系统可以同时实现204个以上的告警指标,300个实时和历史统计查询,60多个专项调查分析,100多个监管报告等功能的监测分析,处理各类实时报警信息14万多次,平均每天处理报警600多次。在交易所数据申请流程之前,通常是先找到股票移动交易指标,然后再核实公司是否有任何特殊信息,以及相关的可疑账户锁定。比如交易从来就没有过股票交易的帐号,而交易时间在公司重组发布前,发送高位等好消息。这个标志成了线索,按照提交委员会的一定程序,委员会决定立案。事实上,在这段时间里,也有一些发现大鼠筒仓的情况。例如,在证券公司第一例中间人的情况下,交易所通过例行监控发现一个异常的股票交易,涉及几个账户和一个经纪人自己的账户中的奇怪交易,其次是锁定相关分布在全国各地的九个帐户,最后的报告开始调查。云计算陷阱鼠开始这个集中处理大数据应用大数据的交易,2013年后开始延伸到线索仓库的线索。 2013年4月,上海证券交易所市场监督部门的监测显示,严某的三个A股账户与博时精选基金账户之间存在高度融合,涉及29只个股。作为重要线索,上海证券交易所将提交给证监会。这是博时基金马勒原来的基金经理马乐怀疑仓库的由来。这个新的交换领域大数据应用,其次是更高频率的使用。从2013年下半年开始大鼠仓库调查开始,大数据捕捉老鼠风暴开始高潮。大鼠仓库调查疑似病例系列,线索来自大数据分析下的交易日常监控。一位接近交易所的人士表示。根据中国证监会的公告,自2013年以来,中国证监会共受理涉嫌使用未披露股票进行证券交易的38条线索,涉及10多家基金管理公司和两家保险资产管理机构,为什么大数据突然显现这可能源于近年来数据挖掘能力的交流研究,包括文本挖掘能力的引入,账户关系算法的升级以及监管流程的重塑等,在文本挖掘方面,深圳证券交易所,例如,自2010年以来就已经确定了文本挖掘的主题,并利用美国法定独立监管机构FINRA开发的SONAR系统派出了一个团队向美国学习,即美国证券监督,新闻分析,a市场监测系统,检查潜在的内幕交易和误导交易者,该系统处理大约10,000个信息a每天发布信息,评估2.5万个股票型号,并生成10-60条报警信息。紧随深圳证券交易所,该系统借鉴了原型系统项目和股价变动相结合的方式,为内幕交易,操纵市场,证券欺诈提供文字挖掘信息监督。这种文本挖掘能力的发展,过去简单的数据挖掘就是一个渐进的层次上的调节。与账户之间的关系相比,这是在小鼠仓库检测方面的突破。现在我们的大数据监控做得特别好,赶快跟上淘宝的大数据,可以即时比较账户关系,交易偏好和逻辑,是一个神器。一位接近上海证券交易所的消息人士表示。最后,正规化进程进一步改善。据记者介绍,交易所已经建立了老鼠仓等交易活动的专项核查定期报告系统。目前,交易所已经建立了四位一体的监控系统的实时监控机制,专项验证机制,联动监控机制和智能监控机制。例如,我们的支队建立了更先进的信息交流渠道,交流检查栏。有监管人士透露,在电子技术发展的今天,要加强审计和执法力度。因此,中国证监会派出机构,交易所,协会等组织要进一步发展综合信息共享体系。这三个方面的升级,最后的展示是眼前的检查风波。这不仅从传统手工比较到现代数字化考试带来了快速而全面的线索挖掘,而且对后续调查带来了很多变化。例如,类似的案件在调查之前往往是由于需要先到现场进行首先检查,导致涉案人员事先获知情报,销毁证据等,如为应对方式串,甚至逃避逃避调查后续处理问题。在大数据工具的干预下,这种信息泄漏是可以避免的,所以在这一轮调查中,涉案公司往往不知道现有的员工正在被调查。智能统一消息平台虽然大数据已经显示出其强大的功能,但仍有改进空间。例如,覆盖面问题,交易所扩大了数据覆盖范围之后,主要包括2013年上市公司信息监管的主要介绍,以及融资融券,股权质押等问题。据了解,未来的交流也将视频等非结构化数据进一步纳入视野,让一线监管的交流全面进入大数据时代。未来,它还是迎来了一个更广阔的信息平台。如上所述,中国证监会为中国证监会制度建立了中央监管信息平台,并对监管运作和流程进行了重组。该信息系统将涵盖会议机构,调度机构,交易所,行业协会和理事单位等信息系统。该平台由基础设施模块和业务功能模块组成。基础设施模块包括统一数据报表系统,中央数据库等;业务功能模块用于支持委员会的行政许可,检查和处理,日常监督。其中,最早投入使用的将包括检查制度。按照以前制定的时间表,到2014年底,完成全系统业务需求的调查研究,制定平台建设的总体规划,实施方案,管理制度和各项标准;基本完成统一数据上报系统,中央数据库等基础数据报送系统以及公司监督检查处理系统首批监管制度建设,这是一个智能的云数据平台,将发挥非常大的作用。上述走近督察指出。(编辑吴艳玲)

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